» 7. 美国SEC处罚10家金融公司:使用未受监控的通信渠道

又一批包括主要经纪商在内的华尔街公司同意向美国监管机构支付合计数千万美元的罚款,原因是其员工在工作中使用了未受监控的通信渠道。

美国证券交易委员会(SEC)周五表示,包括盈透证券和贝雅在内的公司违反了必须保存员工业务通信记录的规定。据SEC表示,相关公司已同意向该监管机构缴纳合计7900万美元的罚款。

金融公司按要求必须监控并保存涉及其业务的通信记录,以杜绝不当行为。此前几家大银行向SEC和商品期货交易委员会(CFTC)缴纳逾25亿美元的罚款,以和解在个人手机和使用WhatsApp进行与工作相关通信的类似调查。
 
 
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